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中泰证券民生证券西南证券债券项目违规收监管措施

证监会网站2月14日公布《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》及《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。...

根据北交所、全国股转公司的相关规定，证券公司执业质量评价周期分为季度和年度。年度评价由基础分值、各单项业务评价分值以及专项评价分值加总计算。其中，基础分值为100分。单项业务评价分值由专业质量得分减合...

2024年度，103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为中信建投等20家证券公司、二档为国新证券等41家证券公司、三档为德邦证券等21家证券公司、四档为五矿证券等21家证券公司。...

据财政部网站消息，1月15日，国务院总理李强签署第798号国务院令，公布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》(以下简称《规定》，自2025年2月15日起施行。...

在戴相龙看来，大型商业银行投资设立证券公司拥有诸多优势。同时，商业银行投资设立证券公司的风险不比非银行机构投资设立的证券公司大。现在大型商业银行多为上市公司，银行和所办证券公司各为法人，加之严格监管，...

如推出以中华传统文化主题的投资基金，投资于文化产业相关的优质企业或项目，既满足投资者的文化情怀与投资需求，又促进文化产业的繁荣发展。在业务模式创新方面，借鉴古代商业智慧中的 “合作共赢” 理念，加强...

证监会北京监管局12月27日披露了关于对银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河”，601881.SH，06881.HK）采取出具警示函行政监管措施的决定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...

在整体上，法院有关投资银行类业务的诉讼判决没与投行业务形成实质互动，也没有带来投资银行类业务执业程序上的真实改变。为应对投资银行类业务的民事赔偿风险，必须认识到投行业务要经得起法院诉讼风险...

(三坚持党管干部原则，加强人才队伍建设坚持党管干部原则，确保干部选拔任用工作风清气正，健全完善符合市场化导向的薪酬体系，加大高端人才引进力度，夯实人才队伍建设。坚持党管干部原则是证券公司加强人才...