压严压实“看门人”责任 证监会对6家券商投行业务违规行为开罚单 3月28日，证监会对6家券商投行业务开出9张罚单，其中4家券商的8名直接责任人员及负有管理责任的人员同时被罚，处罚举措包括采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。从处罚原因来看，这些券商存在... pepsi 2025-03-31 12 #投行业务 #证监会 #券商行业 #方正证券 #看门人
中介机构监管新规出台 更好发挥资本市场“看门人”作用 汤欣认为，中介机构收费应当严格遵循市场化原则，基于中介机构的工作量、所需投入资源等因素合理确定收费标准。汤欣还向记者表示，发行人与中介机构应当注重提升中介服务费用的透明度，中介服务费用的收取与支付应当... pepsi 2025-01-16 54 #中介机构 #规定 #看门人 #资本市场 #中介服务
三部门就《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》答记者问 据财政部网站消息，1月15日，国务院总理李强签署第798号国务院令，公布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》(以下简称《规定》 ，自2025年2月15日起施行。... pepsi 2025-01-15 56 #规定 #看门人 #证券法 #承销业务 #证券公司
国常会：要发挥好中介机构资本市场“看门人”作用，严厉打击财务造假、欺诈发行等违法行为 据新华社，国务院总理李强12月23日主持召开国务院常务会议，审议通过《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（草案）》。会议强调，要发挥好中介机构资本市场“看门人”作用，防止中介机构与... pepsi 2024-12-24 60 #看门人 #资本市场 #财务造假 #中介机构 #利益捆绑
