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压严压实“看门人”责任证监会对6家券商投行业务违规行为开罚单

3月28日，证监会对6家券商投行业务开出9张罚单，其中4家券商的8名直接责任人员及负有管理责任的人员同时被罚，处罚举措包括采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。从处罚原因来看，这些券商存在...

（记者吴晓璐）据中国证监会网站消息，为贯彻落实新《公司法》，中国证监会于2025年3月28日发布《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定》，对88件规章、规范性文...

2月21日，最高人民检察院、中国证券监督管理委员会联合举行“依法从严打击证券违法犯罪促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会。何艳春表示，上市公司是我国企业的优秀代表，实施财务造假的只是其中极少数。...

证监会网站2月14日公布《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》及《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。...

要点一：设置“不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚”等六档裁量阶次关于裁量阶次，《裁量规则》对应设置了“不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚”等六档裁量...

1月17日，证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》），自2025年3月1日起施行。违法行为涉嫌犯罪，移送司法机关后，对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处罚，但应当给予行政...

2025年1月17日，证监会发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》），自2025年3月1日起施行。有必要制定出台专门的行政处罚裁量标准规则，明确行政处罚梯次，统一各执法机关裁量...

2025年1月17日，证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》）。违法行为涉嫌犯罪，移送司法机关后，对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处罚，但应当给予行政处罚的，依法进行处...

据证监会发布微信公众号消息，1月17日，证监会发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》(以下简称《裁量规则》，自2025年3月1日起施行。有必要制定出台专门的行政处罚裁量标准规则，明确行政处罚梯次，...