投行业务 - 芙蓉之城

压严压实“看门人”责任证监会对6家券商投行业务违规行为开罚单

3月28日，证监会对6家券商投行业务开出9张罚单，其中4家券商的8名直接责任人员及负有管理责任的人员同时被罚，处罚举措包括采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。从处罚原因来看，这些券商存在...

近日，《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》（以下简称《规定》）正式发布。《规定》进一步加强对中介机构收费等相关行为的监管，也为券商投行执业的独立性与规范性奠定了更为坚实的基础。...