开年以来保险公司收到“罚单”超两百张 涉及“虚假材料”的共有124张“罚单”，占比超五成。主要包括虚列费用套取资金、虚构中介业务、财务数据不真实等。其中“百万元”罚单颇为引人注意。1月2日，北大方正人寿保险有限公司因“编制虚假的财务报表、... pepsi 2025-03-17 22 #万元 #罚单 #违规 #监管
严监管持续 今年以来大额银行罚单频现 2025年，银行业合规经营监管依旧“严”字当头，大额、禁业罚单频现。例如，某农商行副行长因冲时点发放贷款虚增存贷款规模而受到警告处罚，其所在银行则因贷款五级分类不准确、冲时点发放贷款虚增存贷款规模、员... pepsi 2025-02-15 40 #罚单 #理财产品 #监管局 #个人贷款 #理财资金
千万元级罚单频现 金融监管“长牙带刺”持续深入 完善合规建设 分析人士认为，金融监管部门近期开出多张大额罚单，再次表明金融强监管、严监管将延续。落实金融监管“长牙带刺”，关键是按照中央金融工作会议要求深入实施“五大监管”。 近期，各地金融监管局陆续... pepsi 2025-02-14 44 #监管 #监管部门 #金融 #罚单
保险业严监管态势延续 据《金融时报》记者不完全统计，2024年12月，金融监管总局系统共对保险机构开出罚单314张，处罚金额累计4366.77万元，涉及保险机构159家，合计被处罚人员247人次。 随着12月罚单出炉，20... pepsi 2025-01-16 55 #保险业 #罚单 #监管 #处罚
中国人民银行对3家违规操作机构开出“罚单” 12月30日，中国人民银行公示了针对近期债券市场违规操作的处罚情况，对湖南溆浦农村商业银行股份有限公司等3家机构及相关人员作出行政处罚。12月30日，交易商协会组织部分市场投资机构召开座谈会，听取市场... pepsi 2024-12-31 58 #罚单 #操作机构 #中国人民银行总行 #银行间债券市场 #衍生品市场
“扶优限劣”态势持续升级 24地证监局133张罚单剑指私募 进一步梳理罚单信息，监管部门开出的私募罚单涉及信息披露、投资者适当性以及私募基金的销售、投资、管理等多方面问题。 其中，多家私募机构存在信息披露问题，133张罚单中有约60张罚单出现相关内容。一方面，... pepsi 2024-12-25 69 #机构 #投资者 #信息 #罚单
年末“罚单”密集落地 敲响银行业合规经营警钟 存款业务违规行为增多 《金融时报》记者注意到，除了信贷业务违规，今年11月，因违规吸储被开出罚单的银行机构数量明显增多。 同花顺iFinD数据显示，在银行收到的158张罚单中，共有15张与存款业务违规... pepsi 2024-12-25 60 #万元 #罚单 #违规 #银行
