关联交易未及时审议披露 翔丰华及其责任人被警示 依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，上海证监局决定对翔丰华及董事长周鹏伟、总经理赵东辉、财务总监叶文国采取出具警示函的行政监管措施。 翔丰华全称为上海市翔丰华科技股份有限公司，主营业... pepsi 2024-12-27 62 #第一 #第二 #证监 #赵东辉
涉多项违规 大恒科技及其责任人被警示 北京证监局认定，大恒科技上述事项违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条及企业会计准则相关规定。公司时任董事会秘书严宏深、财务总监谢燕系上述事项主要负责人，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规... pepsi 2024-12-26 74 #宏深 #证监 #北京 #措施
知名基金代销机构年末遭罚，三方机构罚单频见，行业洗牌，还有多家机构被终止合作 公告显示，因上海财咖啡基金违反相关规定，被监管立案调查。 三方代销机构应增强合规意识 近几年，基金代销行业的头部效应越来越明显，三方代销机构面临的竞争形势也很严峻。如今，基金代销行业正面临洗牌，近期还... pepsi 2024-12-25 66 #基金 #机构 #销售 #证监
信披违规 松芝股份及其相关责任人被警示 经查，松芝股份2023年度计提资产减值准备约2987万元，占公司当期归母净利润的 29.92%，占最近一期(2022年度 归母净利润的31.84%。公司未通过临时报告披露计提大额资产减值准备，仅通过2... pepsi 2024-12-25 60 #松芝股份 #上海 #证监 #公司
信披不准 凯因科技及其董事长周德胜等人被监管部门责令改正 上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四条规定，周德胜作为公司董事长、总经理，郭伟作为公司时任财务负责人，对公司相关违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五... pepsi 2024-12-20 69 #周德胜 #郭伟 #科技 #证监
淳厚基金被立案调查 此前，淳厚基金发布临时公告称股东未有效完成整改。中国证监会上海证监局在官网作出公开回应，表示正对淳厚基金以及相关人员作出立案调查。上海证监局表示，在日常监管过程中，发现淳厚基金存在部分股东私下转让股权... pepsi 2024-12-20 62 #基金 #证监 #上海 #股东
众禄基金被责令改正，董事长薛峰遭监管谈话 深圳证监局网站截图 深圳证监局指出，经查，众禄基金存在以下行为： 一是业务及公司人员的独立性不足，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号，以下简称《销售办法》 第三十六... pepsi 2024-12-18 64 #基金 #销售 #深圳 #证监
上海证监局：正对淳厚基金及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查 上海证监局表示，前期在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股... pepsi 2024-12-18 68 #证监 #上海 #基金 #监管
监管部门就淳厚基金发声回应：依法查办，严肃处理！ 事情起因于淳厚基金几个股东私下转让股权，但未按法规要求向监管机构报告，前期针对6人私下转让股权的行为已经采取行政监管措施，并依法移送稽查立案调查，相关调查工作一直在进行中。 早在今年9月14日，上海证... pepsi 2024-12-18 68 #基金 #证监 #监管 #基金管理人
信披违规 永鼎股份及其相关责任人被警示 根据公告，永鼎股份存在以下问题： 一是定期报告财务信息披露不准确且首次前期会计差错更正披露不完整。 永鼎股份联营企业上海东昌投资发展有限公司的房地产板块在销售房产的过程中，未 按照会计准则的要求预提土... pepsi 2024-12-18 67 #永鼎股份 #公司 #差错 #证监
