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信披不准凯因科技及其董事长周德胜等人被监管部门责令改正

上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四条规定，周德胜作为公司董事长、总经理，郭伟作为公司时任财务负责人，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五...

此前，淳厚基金发布临时公告称股东未有效完成整改。中国证监会上海证监局在官网作出公开回应，表示正对淳厚基金以及相关人员作出立案调查。上海证监局表示，在日常监管过程中，发现淳厚基金存在部分股东私下转让股权...

pepsi 2024-12-20 6 #基金 #证监 #上海 #股东

深圳证监局网站截图深圳证监局指出，经查，众禄基金存在以下行为：一是业务及公司人员的独立性不足，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号，以下简称《销售办法》第三十六...

pepsi 2024-12-18 12 #基金 #销售 #深圳 #证监

上海证监局表示，前期在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股...

pepsi 2024-12-18 9 #证监 #上海 #基金 #监管

事情起因于淳厚基金几个股东私下转让股权，但未按法规要求向监管机构报告，前期针对6人私下转让股权的行为已经采取行政监管措施，并依法移送稽查立案调查，相关调查工作一直在进行中。早在今年9月14日，上海证...

根据公告，永鼎股份存在以下问题：一是定期报告财务信息披露不准确且首次前期会计差错更正披露不完整。永鼎股份联营企业上海东昌投资发展有限公司的房地产板块在销售房产的过程中，未按照会计准则的要求预提土...

公告显示，浙江证监局在现场检查中发现浙江正特2024 年半年报部分会计处理存在差错。该情况反映出浙江正特此前披露的相关定期报告财务信息不准确。浙江正特上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》相关规...

此外，河北证监局表示，汤志江(恒银期货总经理、韩玉敏(恒银期货时任首席风险官等人对上述问题负有主要责任。王瑞敏(恒银期货首席风险官未能有效履行监督检查和报告职责，对上述问题负有管理责任。依据相关...

值得一提的是，除了江苏分公司，年内中信证券浙江和陕西分公司也曾被证监局采取相应的监管措施。此外，中信证券今年还曾因在中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被证监会立案调查。因合规管理不...