中泰期货内控存在缺陷遭警示 山东证监局表示，经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会... pepsi 2025-01-10 58 #期货 #证监 #山东 #期货公司
东兴期货一营业部未有效核查处理反洗钱预警线索等被警示 云南证监局网站截图 具体来看，经查，云南证监局发现东兴期货昆明营业部在开展业务过程中，存在以下问题： 一、使用东兴期货手机APP交易的客户，交易系统仅记录了东兴期货手机端交易网关的MAC地址，未提取客... pepsi 2025-01-08 57 #东兴 #期货 #营业部 #证监
因存在未严格履行投资者适当性管理义务等问题，合肥中科中创基金被监管责令改正 上述情形违反规定，安徽证监局决定对合肥中科中创基金采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 孙正强作为合肥中科中创基金时任法定代表人、董事长、总经理，未认真勤勉履行相关职责，对公司上述... pepsi 2025-01-08 59 #合肥 #基金 #证监 #投资者
涉及年报审计违规 多家会计师事务所收到警示函 审计机构内控缺陷暴露 证监局开出的“罚单”暴露出部分会计师事务所在内部管理上的缺陷，这或成为审计质量下滑的重要原因之一。 例如，在对嘉澳环保2023年年报审计中，立信中联的部分审计底稿未经签字会计师或... pepsi 2025-01-07 58 #审计 #证监 #警示 #会计师
徽商期货因居间人管理不到位等被责令改正 2日，安徽证监局网站披露《关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定》。经查，公司存在以下情形： 一是居间人管理不到位，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155... pepsi 2025-01-03 72 #徽商 #期货 #证监 #期货公司
航锦科技信披不准确被责令改正 董事长蔡卫东等遭警示 辽宁证监局经过调查发现，航锦科技算力设备及芯片销售业务存在核算不准确的情况，导致公司信息披露不真实、不准确。同时，公司内控制度执行不到位，对部分子公司长期缺乏有效控制。 辽宁证监局指出，上述行为违反了... pepsi 2025-01-02 89 #证监 #辽宁 #科技 #贵宝
信披违规 长川科技及其责任人被警示 浙江证监局认定，长川科技上述相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定。长川科技董事长兼总经理赵轶、副总经理孙峰、财务... pepsi 2025-01-02 102 #证监 #科技 #浙江 #资金
上海证监局：支持上市公司利用资本市场做优做强 切实增强上市公司获得感，坚定上市公司经营发展信心。 在座谈交流中，上海证监局向上市公司传达了中央经济工作会议关于稳增长、促消费的相关要求，传递了证监会对支持上市公司高质量发展的坚定态度，对近期出台的资... pepsi 2025-01-02 61 #上市公司 #证监 #上海 #高质量
江苏证监局：辖区上市公司回报投资者意识明显增强 在各方推动下，一批江苏上市公司集中公告相关计划，其中迈为股份成为江苏首家使用贷款资金回购股份的上市公司，华泰证券成为首批获批开展互换便利操作的证券公司。 分红方面，江苏证监局要求上市公司充分认识加大分... pepsi 2024-12-30 62 #江苏 #上市公司 #证监 #高质量
中泰期货北京分公司内控存缺陷被警示 北京证监局表示，经查，中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪业务客户交易行为监控和回访不足，未有效排查业务风险，反映出中泰期货北京分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货... pepsi 2024-12-30 62 #北京 #证监 #期货 #分公司
