红星资本局12月15日消息，明示、暗示他人利用未公开信息交易、参与控制多个证券账户与相关基金趋同交易亏损超700万后，上海一名“85后”基金从业人员被罚没153.82万元，市场禁入5年。
12月13日，中国证监会发布行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案调查，本案现已调查、审理终结。经查明，许文峰、金鎏存在多项违法事实。
一是许文峰单独及与金鎏共同利用未公开信息交易。
许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元；2020年7月31日至2023年3月14日期间，许文峰、金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。
二是许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易。
经查，涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。
对此，证监会决定，一是对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；二是对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，许文峰、金鎏分别承担40万元、20万元；三是对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。
证监会表示，许文峰违法情节严重，根据《基金法》第一百四十八条，《证券市场禁入规定》第三条第四项、第七条第一款的规定，决定对许文峰采取五年证券市场禁入措施。
红星资本局梳理公开信息发现，在近十年已离任基金经理名单中，只有浦银安盛基金原基金经理许文峰与上述证监会披露的处罚决定书当事人同名同姓。2023年3月23日，许文峰“清仓式”卸任在管3只基金。据中国证券投资基金业协会官网，许文峰现已不在浦银安盛基金的员工名单之列。
资料显示，许文峰，中国科学院物理化学硕士，2010年7月至2020年6月分别就职于东海证券、立溢股权投资中心、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司和永诚保险资产管理有限公司，均担任权益投资部投资经理之职。2020年6月加盟浦银安盛基金，任权益专户部投资经理之职；2021年8月起调岗至FOF业务部，后任FOF业务部FOF基金经理。
许文峰自2021年10月起担任浦银安盛养老2040三年持有FOF及浦银安盛颐和稳健养老一年持有FOF的基金经理，自2021年12月起担任浦银安盛嘉和稳健一年持有FOF的基金经理。2023年3月23日，许文峰因个人原因卸任上述3只基金。Wind数据显示，截至卸任，许文峰管理3只基金均未取得正收益，任期回报分别为-10.87%、-1.37%、-2.42%。
红星新闻记者蒋紫雯
叶景
