销售业务 - 芙蓉之城

银行基金销售频踩红线无证上岗成重灾区

从违规行为来看，无证上岗成为基金销售违规的“重灾区”。例如，赣州银行因在开展基金销售业务中，总行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、总行负责基金销售业务的部门取得基金从业资...

根据上述《办法》第五十三条的规定，山东证监局决定对潍坊银行采取责令改正的监督管理措施。监管表示，潍坊银行应进一步健全完善基金销售业务内控制度机制，强化基金销售业务合规管理，对存在的问题认真整改，于收...