财经3月15日讯(记者 段思琦 近日，市场监管总局印发《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》(以下简称《指导意见》，引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法合规经营水平，促进平台经济健康发展。
《指导意见》共五部分十六条，主要内容包括：一是总体要求，推动网络交易平台企业建立健全符合经营实际的合规管理制度，促进平台企业合规管理常态化、长效化。二是健全合规管理组织，强化平台企业主要负责人合规管理责任，鼓励平台企业配备与经营规模相匹配的合规管理人员，提升合规管理能力。三是明确合规管理职责，细化合规总监、合规管理员的主要职责。四是完善合规管理运行机制，指导平台企业结合实际制定《合规风险管控清单》，深入开展合规风险排查，及时解决发现的问题，为平台企业稳健运行提供坚实保障。五是加强组织实施，支持平台企业开展合规培训考核，探索建立合规激励约束机制，充分调动平台企业合规积极性，形成合规经营良好氛围。
市场监管总局将以《指导意见》出台为契机，进一步营造稳定透明可预期的政策环境，持续推动平台企业在合规经营中提升竞争能力，在促创新、扩消费、稳就业等方面发挥更加积极的作用，共同构建平台经济良好生态。
北京大学法学院教授、北京大学电子商务法研究中心主任薛军表示，网络交易平台合规管理制度，特别是合规管理“责任到岗”与“职责到人”，不能流于形式，不能成为纯粹纸面上的文字工作，而是要真正落实到实际经营工作之中去，实现合规人员对于业务的引导。要实现这一点，企业就要强化对于相应主体的责任追究。同时，平台合规管理制度，务必要在国内各主要网络交易平台之间实现“水准对齐”“标准一致”，不能出现不同网络交易平台之间，合规水位线差异很大的情况。另外，由于与数字经济的发展相联系，这一领域新规则、新要求层出不穷，合规领域的知识更新迭代很快，因此需要强化合规人员关于合规领域的知识交流探讨。通过各种形式的交流，也有助于形成各方主体对于相关规范的理解与适用方面的共识。为此就需要完善合规人员的定期沟通交流机制，共同推动平台合规事业的发展。
金华市司法局副局长、浙江省法学会商法学研究会副会长范良聪认为，《指导意见》体现了以合规风险防控为目标的监管理念。风险防控这一监管目标的出现意味着，如何调动监管对象这一信息主体的积极性变得十分重要。这就要求转变监管理念，确立以监管对象风险管理行为为核心的监管模式，全面调动平台主体的积极性，实现监管者与被监管对象的协同和风险的源头防控。一方面需要落实平台企业合规风险管控的主体责任，健全平台企业内部的合规管理体系，将监管要求内化到平台企业日常的经营管理活动中，将风险防控在前端；另一方面需要推动平台企业与监管部门之间的互动交流合作，强化监管部门与网络交易平台企业的沟通和信息共享，确保合规风险的及时发现和全流程监控，把影响控制在最小。
申杨
