公募基金行业又有“老鼠仓”新案件曝光。日前，证监会对相关基金从业人员进行立案调查，并作出处罚。
“85后”许文峰在2020年7月至2023年3月期间，因明示、暗示他人利用未公开信息直接或间接交易、参与控制20个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，并亏损超过700万元。
监管部门对许文峰合计罚没153.82万元，并采取5年证券市场禁入措施。
“老鼠仓”倒亏700万元
近日，证监会披露了一则行政处罚决定书。决定书显示，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理。经查明，许文峰、金鎏存在共同利用未公开信息交易等违法事实。
记者了解到，许文峰曾为浦银安盛的基金经理，曾管理多只FOF基金，已在去年3月全部卸任离职。
罚单信息显示，在2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损53.32万元。
同一时期内，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。
此外，在涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。
经计算，许文峰直接或间接使用以及参与控制上述20个证券账户进行趋同交易，合计亏损700.03万元。
证监会认为，许文峰上述行为均违反了基金法第二十条第六项的规定，对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，二者分别承担40万元、20万元。
此外，对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。
由此，对许文峰合计罚没153.82万元。证监会还表示，因违法情节严重，决定对许文峰采取5年证券市场禁入措施。
年内多起“老鼠仓”事件曝光
记者梳理发现，年内基金行业已有多起“老鼠仓”事件被曝光。比如，11月27日，四川证监局公告，基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。
10月，上海证监局公告，任基金会计的毕某昱利用未公开信息进行证券交易，对其责令改正，没收违法所得48.51万元，并处以70万元罚款。
此外，私募“老鼠仓”也被屡屡曝光。比如，公开资料显示，年内浙江壹诺投资管理有限公司投资总监李凌云、深圳前海海雅金融控股有限公司时任总经理涂尔帆均涉及利用未公开信息交易股票行为，被监管处以责令改正。其中，前者被罚没共计653.07万元，后者被罚没6651.69万元。
中国(香港金融衍生品投资研究院院长王红英表示，近年来，监管部门对于“老鼠仓”违规情形的监管及处罚越来越严格。基金公司应该对旗下员工进行持续的尽职尽责教育，让员工意识到违法违规的成本。同时，压实从业人员合规教育也是保证证券基金公司信用、保持行业稳步发展的重要基础。
叶景
