多家券商涉证券虚假陈述诉讼 中介机构风控短板亟待补齐 相关诉讼高发地带折射出券商业务发展的“风险点”，同时也拷问着中介机构的执业质量。业内人士认为，券商等中介机构要持续完善风控措施，把勤勉尽责和合规放在首位，切实履行好“看门人”职责。 多家券商涉证券虚假... pepsi 2025-04-29 29 #券商 #质押式回购 #美尚生态 #虚假
全员全程覆盖 证券从业人员投资行为再迎强监管 券商从业人员确需开立股票账户的，应当鼓励从业人员在本公司或本公司关联券商指定交易或托管。未在本公司或本公司关联券商指定交易或托管的，应当申报股票账户并每月提供交易记录。同时规定在符合一定条件下，券商可... pepsi 2025-04-29 19 #人员 #券商 #账户 #管理
券商创新展业模式 应注重合规先行 证券直播违规是券商新兴展业模式风险的一个典型代表。笔者认为，针对此类问题，券商可以从三方面自我压实中介机构责任，提升合规风控水平，在“创新业务发展”与“风险防范”之间找到平衡。 首先，完善风险内控管理... pepsi 2025-04-29 23 #券商 #风险 #业务 #直播
助力“金融向绿” 券商ESG战略赋能“绿水青山” 券商可凭借自身专业优势，通过积极开展绿色债券承销、设立绿色产业专项基金等方式布局绿色金融相关业务。同时，企业低碳转型的需求也为券商创造了广阔的业务空间，券商可通过帮助传统企业发行转型债券，募集资金用于... pepsi 2025-04-28 22 #券商 #绿色 #金融 #业务
证券从业人员“迁徙”：有人跨界上市公司，有人考公转型 据统计，今年3月以来，至少有15位券商从业人员转型进入上市公司担任高管，董秘、财务总监等岗位成为主流选择。券商经历了“跑马圈地”的扩张时代——各大机构竞相招揽人才、密集布局分支机构，证券从业人员数量于... pepsi 2025-04-26 29 #券商 #上市公司 #证券从业 #证券经纪人 #超长待机
上市券商一季报业绩喜人 板块景气度有望持续提升 考虑到国内稳股市举措提振市场信心，A股市场活跃度不断提高，机构认为，券商板块的景气度和盈利水平将持续提升，一季报业绩或超预期；就投资而言，继续看好券商板块机会，具有零售业务优势且业绩弹性突出的券商、金... pepsi 2025-04-25 38 #券商 #季报 #业绩 #净利润
4月以来调研超400家上市公司 券商青睐电子和医药生物行业 梳理被调研电子行业公司发布的调研纪要看，除前述关税政策扰动对公司经营带来的影响外，公司未来会布局哪些新产品、如何看待产业未来发展趋势、公司在人才储备和培养方面准备采取哪些措施来实现公司战略目标等话题，... pepsi 2025-04-24 26 #券商 #调研 #板块 #公司
龙头券商哪家强：中信去年营收领跑，中金净利下滑 其中，广发证券、国信证券的净利润排名，分别从2023年的第7和第8，升至第6和第7。中信建投的净利润排名，则从2023年的第6降至2024年的第8。 净利润增幅方面，2024年10家头部券商中，有9家... pepsi 2025-04-24 28 #净利润 #券商 #中信证券 #广发证券
规模增长难掩盈利乏力 券商资管转型存隐忧 收入方面，26家券商资管业务收入合计为386.12亿元，同比下降1.17%。 资管新规实施后，券商资管的竞争焦点，将不再局限于规模排位赛，而是转向产品创新、资产配置和客户服务能力的全方位比拼。这场转型... pepsi 2025-04-23 32 #券商 #业务 #规模 #收入
